Mi a Reg bi szerinti négy kötelezettség?

A Reg bi kötelezettségek teljesíthetők-e nyilvánosságra hozatal útján?

Reg. elektronikus kézbesítés A BI közzététele addig megengedett , amíg (1) értesítést kap arról, hogy az információ elektronikusan elérhető; (2) az információhoz való hozzáférés összehasonlítható a papír alapúval; és (3) bizonyíték van a kézbesítésre, amelyet általában az ügyfél tájékozott beleegyezésével elégít ki.

Az államilag bejegyzett RIA-knak be kell nyújtaniuk a CRS-űrlapot?

Nem, a SEC-be bejegyzett befektetési tanácsadó cégnek nem kell elkészítenie vagy benyújtania a CRS-űrlap/ADV-űrlap 3. részéhez tartozó kapcsolati összefoglalót, ha nem rendelkezik lakossági ügyfelekkel. ... A befektetési tanácsadó cégnek minden egyes tételre válaszolnia kell, és a válaszokat abban a sorrendben kell megadnia, ahogyan az ebben az útmutatóban szereplő tételek szerepelnek.

Milyen gyakran kell frissíteni a CRS űrlapot?

Mindazonáltal: A CRS űrlapot frissíteni kell, és 30 napon belül be kell nyújtani a SEC-hez, ha bármilyen információ lényegesen pontatlanná válik . A bejelentésnek tartalmaznia kell egy kiállítást, amely kiemeli a változásokat, például a javított szöveg megjelölésével vagy a lényeges változások összefoglalásával.

Kikre vonatkozik a CRS űrlap?

Minden SEC-regisztrált bróker-kereskedő és befektetési tanácsadó, beleértve a kettős regisztrálót is , aki lakossági befektetőket szolgál ki, köteles benyújtani egy CRS-űrlapot. Ha az Ön Vállalatának nincs lakossági befektetője, nem köteles elkészíteni vagy benyújtani.

A CRS-forma a Reg bi része?

A Reg BI mellett a SEC külön közleményt adott ki a Form CRS néven ismert új ügyfélkapcsolati összefoglalóról . A jelen kiadás értelmében a SEC megköveteli a bróker-kereskedőktől és a befektetési tanácsadóktól, hogy 2020. június 30-tól átadják Önnek a CRS-űrlapjukat.

A Reg Bi vonatkozik az intézményi ügyfelekre?

A „lakossági ügyfél” tág meghatározása Ennek megfelelően a természetes személy ügyfelekkel foglalkozó regisztrált képviselőknek – pénzügyi helyzetüktől függetlenül, beleértve azokat is, amelyek a FINRA alkalmassági szabálya értelmében „intézményi számláknak” minősülnek – meg kell felelniük a BI rendeletnek.

A Reg Bi vonatkozik a fióktípusra vonatkozó ajánlásokra?

Állapot Befejezett ✔ A Reg BI nem ró kötelezettséget az ügyfél fiókjának megfigyelésére egy ajánlást követően .

Reg Bi bizalmassá tesz engem?

A Reg BI előtt volt a bizalmi szabály . ... A munkaügyi minisztérium megkezdte a végrehajtást, de egy szövetségi fellebbviteli bíróság 2018 júniusában érvénytelenítette a bizalmi szabályt, kijelentve, hogy a minisztérium túllépte hatáskörét.

Ki hajtja végre a Reg bi-t?

A Reg BI-t, amely a Regulation Best Interest rövidítése, a SEC 2019-ben vezette be. A FINRA érvényesíti a szabályt.

Mi az a CRS Reg bi űrlap?

A Form CRS egy kapcsolati összefoglaló közzétételi űrlap (a „CRS” az ügyfél- vagy ügyfélkapcsolati összefoglaló rövidítése). A Reg BI szerinti közzétételi kötelezettségeik részeként a bróker-kereskedőknek és a pénzügyi tanácsadóknak mostantól meg kell osztaniuk a CRS-űrlap verzióit a lakossági befektetőkkel.

Mit tartalmaznak a CRS-cégek?

Az űrlap CRS díjairól, költségekről, összeférhetetlenségről és az ezekhez a kapcsolatokhoz és szolgáltatásokhoz kapcsolódó kötelező magatartási normákról ; A cég és pénzügyi szakemberei rendelkeznek-e jelenleg jelentendő jogi vagy fegyelmi múlttal; Hogyan szerezhet további információkat a cégről.

Mit jelent a CRS a SEC-ben?

A CRS űrlapot, az „ ügyfél vagy ügyfélkapcsolat összefoglalója ” rövidítése, 2020 júniusától az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) írta elő a befektetők védelme érdekében.

Hol kell benyújtani a CRS-űrlapot?

A CRS tanácsadói kapcsolati összefoglalókat elektronikusan kell benyújtani az Investment Adviser Registration Depository-n (IARD) keresztül, jól látható helyen fel kell tenni a befektetési tanácsadó webhelyére (amennyiben a befektetési tanácsadó rendelkezik ilyennel), és eljuttatni a tanácsadó lakossági befektetőihez.

Kinek kell ADV űrlapot benyújtania?

Az űrlap lehetővé teszi a SEC számára, hogy befektetési tanácsadókat regisztráljon, és információkat szerezzen a mentesített jelentési tanácsadóktól és azokról. A SEC-nél tanácsadóként való regisztrációt kérelmezőknek és minden mentesített jelentési tanácsadónak be kell nyújtania az űrlapot. Lásd 17 CFR

A CRS forma megegyezik az ADV 3. részével?

A RIA-k esetében a CRS-űrlap mostantól az ADV-űrlap 3. része. A CRS célja, hogy segítse a lakossági befektetőket annak eldöntésében, hogy: – Létrehoznak befektetési tanácsadói vagy közvetítői kapcsolatot. – Foglaljon meg egy adott céget vagy pénzügyi szakembert.

Amikor közös számla nyit egy férj és feleség számára, a cégnek meg kell szereznie a társadalombiztosítási számot?

A legjobb válasz a D. Közös számla nyitásakor minden résztvevő TAJ-számát meg kell szerezni, de a számlaűrlapon lesz egy rovat az „Elsődleges” TAJ -nak. Ez az a szám, amelyet az IRS jelentési célokra használnak majd, mert az IRS csak egy számmal foglalkozhat!

Mi a közzétételi kötelezettség?

A közzétételi kötelezettség előírja , hogy a cégek és az RR-k írásban „teljes és tisztességes nyilvánosságra hozatalt” biztosítsanak bizonyos lényeges tényekről a lakossági ügyfelek számára az ajánlás megfogalmazása előtt vagy annak időpontjában .

Ki minősül lakossági ügyfélnek a Reg bi alatt?

A Reg BI alkalmazásában „lakossági ügyfél”: „ az a természetes személy vagy ilyen természetes személy jogi képviselője , aki: (A) brókertől ajánlást kap bármely értékpapír-tranzakcióra vagy értékpapírokat tartalmazó befektetési stratégiára vonatkozóan, kereskedő, vagy olyan természetes személy, aki egy ...

A családi irodákat a SEC szabályozza?

A családi irodáknak, méretüktől függetlenül, általában nem kell regisztrálniuk sem a SEC-nél, sem a CFTC-nél.