Mi az OFAC szankcióinak három típusa?

Mi az OFAC SDN lista?

A jogérvényesítési erőfeszítései részeként az OFAC listát tesz közzé azokról a személyekről és vállalatokról, amelyek a megcélzott országok tulajdonában vannak, vagy amelyek ellenőrzése alatt állnak, illetve amelyek nevében vagy nevében járnak el. ... Az ilyen személyeket és cégeket együttesen „ Speciálisan kijelölt állampolgároknak ” vagy „SDN-nek” nevezik.

Mik azok a piros zászlók az OFAC számára?

Minden olyan tranzakciót, amelyben a listán szereplő személy részes fele, a BIS vörös zászló kitűzésének tekinti. Az Egyesült Államok speciálisan kijelölt állampolgárainak listája – az OFAC közzéteszi a megcélzott országok tulajdonában lévő vagy ellenőrzése alatt álló, illetve a célországok nevében vagy nevében eljáró személyek és vállalatok listáját .

Mi az OFAC megsértése?

Az Office of Foreign Assets Control (OFAC) A büntetőjogi szankciók 1 millió dollárig terjedő pénzbírságot és/vagy 20 év börtönbüntetést tartalmaznak minden egyes szabálysértésért. A polgári jogi szankciók minden megsértésért 55 000 dollárig terjedő bírságot tartalmaznak. Az OFAC-szabályok megsértéséért kiszabható egyéb szankciók közé tartozik az érintett áruk lefoglalása/elkobzása.

Kötelező az OFAC ellenőrzés?

Az Egyesült Államokban minden munkaadó köteles megfelelni az OFAC követelményeinek. ... Az egyesült államokbeli magánszemélyek és szervezetek felelősek azért, hogy ne vegyenek részt üzleti kapcsolatokban az Office of Foreign Asset Control (OFAC) listáján szereplő személyekkel vagy szervezetekkel.

Mi az OFAC 50%-os szabálya?

Az OFAC 50 százalékos szabálya kimondja, hogy az egy vagy több letiltott személy összességében legalább 50 százalékban közvetlenül vagy közvetve birtokolt entitások tulajdona és érdekeltségei zároltnak minősülnek .

Milyen típusú jelentéseket kell benyújtani az OFAC-hoz?

A blokkolással kapcsolatos módosítások tartalmaznak egy olyan módosítást, amely meghatározza, hogy a beküldőknek milyen típusú információkat kell tartalmazniuk a kezdeti letiltási jelentésekben, a letiltott ingatlanokról szóló éves jelentésekben és a feloldott ingatlanokról szóló jelentésekben .

Ki sorolja fel a speciálisan kijelölt állampolgárokat?

A listát a Külföldi Vagyonellenőrzési Hivatal kezeli. Az SDN listán több tízezer vállalat, szervezet és magánszemély szerepel, akikről megállapították, hogy veszélyt jelentenek az Egyesült Államok nemzetbiztonságára, valamint kül- és gazdaságpolitikájára.

Pakisztán szerepel az OFAC listáján?

A következő entitások kerültek fel az OFAC SDN-listájára: ABID ALI KHAN TRANSNATIONAL CRIMIAL ORGANISATION, Pakisztán; Afganisztán; Egyesült Arab Emírségek [TCO].

Mikor kell elvégezni az OFAC szűrést?

Éves jelentés a zárolt ingatlanokról Minden évben minden pénzintézetnek vagy egyéb, zárolt vagyonnal rendelkező szervezetnek éves jelentést kell benyújtania az OFAC-hoz, amelyben részletesen ismerteti az alapokat. A jelentés hatályba lépésének napja június 30. , esedékessége szeptember 30.

Mi az OFAC kockázatértékelés?

A kockázatértékelés célja az eredendő kockázatok azonosítása a kockázatalapú döntések és ellenőrzések megalapozása érdekében . ... Az OFAC gazdasági szankciók végrehajtására vonatkozó iránymutatásainak 501. része egy OFAC kockázati mátrixot biztosít, amelyet pénzügyi intézmények vagy más szervezetek használhatnak megfelelőségi programjaik értékelésére: I.

Mik a valódi szankciósértések?

A szankciók megsértése a szankciók bármilyen megsértését jelenti az Adós , bármely Leányvállalata vagy az Adósban (akár közvetlenül, akár közvetve), a Hitelezőben vagy az Ügynökben ellenőrző részesedéssel rendelkező bármely személy vagy szervezet, amint az ilyen szankciólisták vagy szankciók hatályosak időről időre.

Mik azok a szankciósértések?

A polgári jogi összefüggésben a szankciók általában pénzbírságok, amelyeket a perben részt vevő féllel vagy annak ügyvédjével szemben, eljárási szabályok megsértéséért vagy a bírósági eljárással való visszaélésért szabnak ki. ... A bíró a felet jogi eljárás során szankcionálhatja, ami arra utal, hogy büntetést szab ki.

Milyen következményekkel jár a szankciók megszegése?

Az Egyesült Királyság jelenleg 27 szankciórendszerben alkalmaz pénzügyi szankciókat. A szankciók megszegése bűncselekménynek minősül, és a legsúlyosabb esetek rövidesen akár hét évig terjedő börtönbüntetést is kaphatnak. Az OFSI általában összefoglaló részleteket tesz közzé a szankciós esetekről, hogy megakadályozza a meg nem felelést, és támogassa a megfelelési bevált gyakorlatot.

Mi az a piros zászlós ellenőrzőlista?

Red Flag követelmények Kezdeti kockázatértékelési irányelvek és eljárások Kézi képzés a személyzetnek a program megvalósításáról Új fiók hitelesítés . (Minden fogyasztói fiók) Érvényesítse a címmódosítási kérelmeket. (Minden fogyasztói fiók) Adathalászat elleni program Identity Theft Protection.

Mik azok a kapcsolati piros zászlók?

Mi tekinthető vörös zászlónak?

A piros zászló egy figyelmeztetés vagy jelzés , amely arra utal, hogy lehetséges probléma vagy veszély fenyeget egy vállalat részvényeivel, pénzügyi kimutatásaival vagy híradásaival. A piros zászló bármilyen nemkívánatos tulajdonság lehet, amely kiemelkedik egy elemző vagy befektető számára. A piros zászlók általában változnak.

Hány OFAC lista van?

A szankciók közötti sokféleség miatt javasoljuk, hogy látogassa meg a „Szankcióprogramok és országinformációk” oldalt egy adott programmal kapcsolatos információkért. Az OFAC speciálisan kijelölt állampolgárok és letiltott személyek listája ("SDN-lista") körülbelül 6300 szankciós célokkal kapcsolatos nevet tartalmaz.

Mi az OFAC figyelőlista?

Az OFAC szankciós listái Az OFAC listákat tesz közzé azokról a személyekről és vállalatokról, amelyek a megcélzott országok tulajdonában, ellenőrzése alatt állnak, illetve amelyek nevében vagy nevében járnak el. Ezenkívül felsorolja azokat a személyeket, csoportokat és entitásokat, mint például a terroristák és a kábítószer-kereskedők, akiket olyan programok keretében jelöltek ki, amelyek nem országspecifikusak.

Melyek a szankciók fajtái?