Ki a mentesített jelentési tanácsadó?
Pontszám: 4,9/5 ( 34 szavazat )Az Exempt Reporting Advisers ("ERA-k") olyan befektetési tanácsadók, akiknek nem kell tanácsadóként regisztrálniuk az US Securities Exchange Commission ("SEC") vagy az állami szabályozó hatóságoknál, de továbbra is díjat kell fizetniük, és nyilvános információkat jelenteniük kell az IARD/FINRA rendszeren keresztül. .
Kinek kell regisztrálnia mentesített jelentési tanácsadóként?
Mi az a mentesített jelentési tanácsadó? A befektetési tanácsadóknak regisztrálniuk kell magukat a szövetségi vagy állami értékpapír-felügyeleti hatóságoknál , a kezelt vagyon mennyiségétől függően. A „kis tanácsadók” (25 millió dollár alatti vagyonnal) csak az állami értékpapír-felügyeleti hatóságoknál regisztrálhatnak.
Ki mentesül a befektetési tanácsadói regisztráció alól?
Az RBIC Advisers Relief Act a Tanácsadókról szóló törvény 203(m) szakaszát is módosította, amely mentesíti a befektetési tanácsadói regisztráció alól azokat a tanácsadókat, akik kizárólag magánalapoknak adnak tanácsot, és az Egyesült Államokban 150 millió dollárnál kisebb vagyonnal rendelkeznek, kizárva az RBIC-eszközöket a beszámításból. a 150 millió dolláros küszöb...
A mentesített jelentési tanácsadóknak be kell nyújtaniuk az ADV űrlapot?
Minden mentesített jelentési tanácsadó: Az eredeti ADV űrlapot az Advisers Act 203(l) szakasza szerinti, kizárólag egy vagy több kockázati tőkealap tanácsadójaként vagy a 203(m) szakasza szerinti regisztráció alóli mentességre való hivatkozástól számított 60 napon belül kell benyújtania. ) pontja értelmében, mert Ön kizárólag tanácsadóként jár el ...
Kinek kell ADV-t benyújtania?
Minden regisztrált befektetési tanácsadónak és mentesített beszámolási tanácsadónak ("Tanácsadó") be kell nyújtania az éves ADV űrlap-módosítást a cég pénzügyi évének végétől számított 90 napon belül (2020. március 30-ig azok esetében, akiknek a pénzügyi év vége 2019. december 31. ).
Értékpapírokkal és árucikkekkel kapcsolatos figyelmeztetés: Mentesített jelentési tanácsadók: Még mindig mentesül?
Mi az a magánpénztári tanácsadó mentesség?
A magánalap-tanácsadói mentesség mentesíti a SEC regisztráció alól azt a befektetési tanácsadót, aki kizárólag magánalapok (azaz a 3(c)(1) alapok és 3(c)(7) alapok tanácsadójaként tevékenykedik, és az Egyesült Államokban kezelt vagyonnal rendelkezik. kevesebb mint 150 millió dollár.
Mi az ADV űrlap 1a. része?
Az ADV formanyomtatvány a befektetési tanácsadók által használt egységes formanyomtatvány a SEC és az állami értékpapír-felügyeleti hatóságoknál történő regisztrációhoz . ... Az 1. rész tájékoztatást kér a befektetési tanácsadó üzleti tevékenységéről, tulajdonosairól, ügyfeleiről, alkalmazottairól, üzleti gyakorlatáról, kapcsolódásairól, valamint a tanácsadó vagy alkalmazottai fegyelmi eseményeiről.
Mennyibe kerül az ADV benyújtása?
V: A kezdeti jelentések és az egyes éves frissítési módosítások díja 150 USD az Exempt Reporting Advisers számára . A bejelentés benyújtása előtt a díjakat jóvá kell írni cége IARD Flex-Funding számláján. Az ADV űrlap elektronikus módosításának benyújtásáért nem kell díjat fizetni, kivéve, ha éves frissítésről van szó.
Szükséges az ADV 2b. része?
Bár ez nem kötelező , dönthet úgy, hogy a brosúra elejére mellékeli a brosúra összefoglalóját. Ez az összefoglaló azonban nem helyettesítheti a 2A. rész 2. pontjában előírt lényeges változtatások összefoglalását. 9. Számos tanácsadási szolgáltatást kínálunk.
Egy korszakot a SEC szabályoz?
Az ERA-nak nem kell regisztrálnia a SEC-nél, de bizonyos jelentéstételi, nyilvántartási és egyéb kötelezettségek vonatkoznak rá. Hogyan releváns a mentesített jelentési tanácsadó státusza a közepes méretű tanácsadók számára? Általános szabály, hogy a közepes méretű tanácsadók nem regisztrálnak a SEC-nél, hanem állami nyilvántartásba tartoznak.
Mi az a mentesített befektetési tanácsadó?
Az Exempt Reporting Advisers ("ERA-k") olyan befektetési tanácsadók, akiknek nem kell tanácsadóként regisztrálniuk az US Securities Exchange Commission ("SEC") vagy az állami szabályozó hatóságoknál, de továbbra is díjat kell fizetniük, és nyilvános információkat jelenteniük kell az IARD/FINRA rendszeren keresztül. .
Adhat befektetési tanácsot engedély nélkül?
A pénzügyi tanácsadóknak engedéllyel kell rendelkezniük . ... Ha egy tanácsadó nem rendelkezik engedéllyel az Ön által kívánt típusú tanácsadás nyújtására, ne használja őket.
Be kell-e regisztrálni a befektetési tanácsadót?
Noha vannak kivételek, általában a 100 millió dolláros vagy nagyobb szabályozói vagyonnal (AUM) rendelkező befektetési tanácsadóknak regisztrálniuk kell a SEC-nél mint regisztrált befektetési tanácsadót (RIA).
Mi az a 3 c )(7) alap?
A 3(c)(7) mentesség az 1940-es befektetési társaságokról szóló törvény azon szakaszára vonatkozik, amely a minősített magánalapok számára mentességet biztosít bizonyos SEC-szabályok alól . A magánalapok nem tervezhetnek IPO kibocsátását, és befektetőiknek minősített vásárlásoknak kell lenniük ahhoz, hogy jogosultak legyenek a 3C7 mentességre.
Mit csinálnak a regisztrált befektetési tanácsadók?
A bejegyzett befektetési tanácsadó (RIA) olyan személy vagy cég , aki nagy nettó vagyonnal rendelkező egyéneknek tanácsot ad befektetésekkel kapcsolatban, és kezeli portfóliójukat . A RIA-knak bizalmi kötelességeik vannak ügyfeleikkel szemben, ami azt jelenti, hogy alapvető kötelezettségük van olyan befektetési tanácsadásra, amely mindig ügyfeleik legjobb érdekeit szolgálja.
Lehet a CPA befektetési tanácsadó?
SOK CPA VÁLASZOLT AZ ügyfelek pénzügyi termékek iránti megnövekedett érdeklődésére azáltal, hogy hivatalosan befektetési tanácsadási szolgáltatásokat kínált. ... A CPA-k KORLÁTOZOTT BEFEKTETÉSI TANÁCSOT TUDNAK NYÚJTANI az ügyfeleknek regisztráció nélkül .
Mi az az ADV Part 2B?
Az ADV formanyomtatvány 2B része előírja, hogy a tanácsadók készítsenek egyszerű angol nyelven írt ismertető brosúrákat, amelyek többek között a vezetők és a tanácsadó kulcsfontosságú tanácsadóinak oktatási és üzleti hátterére vonatkozó információkat tartalmaznak 1 .
Mit jelent az ADV 2. rész?
2. rész. Az ADV űrlap 2. része egy ismertető brosúra, egyszerű angol nyelven, amely információkat tartalmaz a tanácsadó cégről. A SEC és a hasonló állami szabályok értelmében a befektetési tanácsadó cégek kötelesek az ügyfeleknek és a leendő ügyfeleknek eljuttatni a 2A. részt.
Mikor kell az ADV E-t benyújtani?
A könyvelőnek a meglepetésvizsgálatot követő 120 napon belül be kell nyújtania az előírt meglepetésszerű vizsgálati jegyzőkönyvet, és lemondás vagy felmondás esetén ADV-E nyomtatványt kell benyújtania, amelyen szükség lehet a céggel kötött meglepetésvizsgálati szerződés felmondásáról szóló nyilatkozatra.
Mennyibe kerül a PF űrlap benyújtása?
Van-e díj a PF űrlap benyújtásáért? Igen. 150 USD díjat számítanak fel az Initial Form PF és minden frissítési bejelentés (azaz minden új jelentési időszak első bejelentése) után. Ez azt jelenti, hogy a negyedéves bejelentőknek évente négyszer 150 dollárt, az éves bejelentőknek pedig évente egyszer 150 dollárt kell fizetniük.
Mi az 1a űrlap?
A SEC 1-A formanyomtatvány az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelethez benyújtott bejelentés, amelyet olyan entitások nyújtanak be, amelyek mentességet kérnek bizonyos nyilvános ajánlattételek regisztrációs követelményei alól az A rendelet értelmében . ... Az 1. szint felső határa 20 millió dollár a 12 hónapos időszak alatt kínált értékpapírok összesített eladási árára és összesített eladására vonatkozóan.
Mi az az ADV 1B rész?
A befektetési tanácsadók az ADV űrlapot használják a megfelelő állami értékpapír-felügyeleti hatóságoknál és az Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletnél (SEC) történő regisztrációhoz és/vagy jelentéshez . ... Az egy vagy több állami értékpapír-szabályozó hatóságnál regisztrált befektetési tanácsadóknak ki kell tölteniük az ADV űrlapot és az 1B részt is.
A BD űrlap nyilvánosan elérhető?
Az űrlapot a pályázók arra is használják, hogy bróker-kereskedőként regisztráljanak bizonyos önszabályozó szervezeteknél és az összes államban. A Bizottság és a Financial Industry Regulatory Authority, Inc. kezeli az ezen az űrlapon található információk fájljait, és nyilvánosan hozzáférhetővé teszi az információkat .