Ki a politikailag exponált személy (pep)?
Pontszám: 4,7/5 ( 27 szavazat )Politikailag exponált személy (PEP), mint olyan személy, akit kiemelkedő közéleti funkcióval látnak el vagy bíztak meg . Helyzetük és befolyásuk miatt a PEP-k nagyobb kockázatnak vannak kitéve, hogy részt vesznek pénzmosásban és a kapcsolódó alapbűncselekményekben, beleértve a korrupciót és a vesztegetést.
Ki minősül politikailag kiszolgáltatott személynek PEP?
A politikailag exponált személy (PEP) definíciója az a személy, aki kiemelt politikai szerepet tölt be , vagy akit kiemelt közéleti funkcióval bíztak meg. Beosztásuk miatt nagyobb kockázatot jelentenek a pénzmosásban és/vagy a terrorizmus finanszírozásában való részvételre.
Ön politikailag exponált személy PEP )?
A PEP olyan személy, aki kiemelkedő állami pozíciót vagy szerepet tölt be egy kormányzati szervben vagy nemzetközi szervezetben , akár Ausztráliában, akár a tengerentúlon. Ezen személyek közvetlen családtagjai és/vagy közeli munkatársai is PEP-nek minősülnek.
Hogyan állapítható meg, hogy valaki PEP?
A Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) meghatározása szerint a politikailag exponált személy (PEP) olyan személy, aki kiemelkedő közfeladatot tölt be, vagy kapott .
Kik tekinthetők az alábbi listán szereplő politikailag kitett személyeknek?
A PEP olyan személy, aki felhatalmazással rendelkezik egy országban kiemelkedő közfeladatok ellátására, és többek között államkormányzók , parlamenti képviselők, katonatisztek, magas rangú kormányzati és igazságügyi végrehajtó tisztek, valamint helyi szervek, például önkormányzati társaságok vezetői.
Ki az a politikailag kiszolgáltatott személy (PEP)?
Mi a politikailag exponált személyek három típusa?
- Államfők.
- Vezető politikusok.
- A politikai párt vezető tisztségviselői.
- Vezető kormányzati vagy igazságügyi tisztviselők.
- Magas rangú katonai tisztviselők.
- Állami tulajdonú vállalatok és jogi személyek vezetői.
Minden PEP magas kockázatú?
Míg a Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) útmutatása3 azt ajánlja, hogy minden külföldi PEP-t automatikusan magas kockázatúnak kell minősíteni , a Wolfsberg-csoport az RBA alkalmazását javasolja minden PEP-re, legyen az akár külföldi, akár belföldi.
Meddig tekinthető egy személy PEP-nek?
Hogyan lehet azonosítani a politikailag kiszolgáltatott személyt (PEP)? Megállapítható , hogy a PEP az elmúlt 12 hónapban kiemelkedő közéleti funkciót töltött be az alábbiak közül .
Miért magas kockázatú a PEP?
A PEP-ek felderítésének legfontosabb oka az, hogy fokozottan veszélyeztetett embereknek minősülnek, mivel több lehetőségük van illegális jövedelemszerzésre, például pénzmosásból, terrorizmusfinanszírozásból, korrupcióból és vesztegetésből .
Ön szerint meddig maradhat PEP, miután azonosították?
A PEP-ek tisztségük elhagyása után egy évig megőrzik teljes státuszukat, de a családtagok és munkatársak már nem minősülnek kockázatosnak, miután a PEP elhagyja hivatalát.
Mi a teendő, ha valaki PEP?
- kapjon felsővezetői jóváhagyást az üzleti kapcsolathoz.
- megfelelő intézkedéseket tegyen a vagyon és a pénzeszközök forrásának megállapítására.
- mindvégig szorosan figyelemmel kíséri az üzleti kapcsolatot.
Egy polgármester PEP-nek számít?
Mint ilyen, a polgármester egy város, település, falu, vidéki vagy fővárosi önkormányzat vezetője, függetlenül a lakosság számától. Egy személy megszűnik belföldi PEP lenni 5 évvel azután, hogy elhagyta hivatalát .
A diplomatákat PEP-nek tekintik?
Az olyan diplomáciai szerepkörök, mint a nagykövetek és az ügyvivők magasabb pénzügyi bûnözési kockázatot jelentenek, és PEP-nek minõsülnek.
Mitől lesz valaki PEP?
Alapvetően a politikailag kiszolgáltatott személy olyan személy, aki kiemelkedő pozíciója vagy befolyása révén fogékonyabb a vesztegetésre vagy a korrupcióra .
Mi az a PEP számla?
Kulcs elvitelek. A személyes tőkebefektetési terv (PEP) egy Egyesült Királyságbeli kezdeményezés volt, amelynek célja az egyének belföldi befektetéseinek ösztönzése volt. A PEP bizonyos adókedvezményeket biztosított az egyéni részvénybefektetések előmozdítása érdekében. A PEP-t 1999-ben az egyéni megtakarítási számlák (ISA) váltották fel, és már nem kínálják.
Mi a tranzakciós korlát egy Tier 1 PEP-számlához?
EGYEDI (1. SZINTŰ SZÁMLÁK) Ezek a számlák csak egyszeri, 50 000 N-ig terjedő betéti összeget és legfeljebb 300 000 N 300 000 kumulatív egyenleget engedélyezhetnek .
Ki vesz részt a PEP ülésén?
A szociális munkásnak minden jelenlévővel konzultálva meg kell egyeznie a PEP ülés időpontjáról. Az iskolát, a gondozókat, a gyermeket, adott esetben a szülőket és a gyermek oktatásában részt vevő egyéb oktatási személyzetet meg kell hívni a PEP értekezletére.
Mi az a PEP KYC?
A politikailag kiszolgáltatott személy (PEP) olyan személy, aki kiemelkedő állami vagy közfeladatot tölt be. ... A PEP-ek a pénzintézetek által a magas kockázatú ügyfelek kategóriájába tartoznak, ezért további KYC-re van szükségük.
Miért azonosítjuk a PEP-eket?
A legtöbb pénzintézet a PEP-t potenciális megfelelési kockázatnak tekinti, és fokozott figyelemmel kíséri az ebbe a kategóriába tartozó számlákat. A PEP-ek szűrésére általában a számlanyitás elején kerül sor, ezt nevezik standard átvilágításnak vagy ismerje meg ügyfelét (KYC). ... Nem létezik „hivatalos” PEP lista.
A bíró politikailag exponált személynek számít?
Néhány példa a PEP-ekre: kormányminiszterek vagy ezzel egyenértékű politikusok, vezető kormányzati vezetők, magas rangú bírák, magas rangú katonatisztek, vagy egy nemzetközi szervezet igazgatósági tagjai vagy vezetői.
Mi az a PEP szűrés?
A politikailag kitett személyek (PEP) szűrése az Ön pénzintézete kockázatalapú AML/CFT programjának kritikus része. Megfelelő gondossággal a PEP-szűrés segíthet abban, hogy a korrupcióval és megvesztegetéssel kapcsolatos pénzügyi bűncselekményeket távol tartsák intézményétől, és ezen keresztül a pénzügyi szektortól.
A királyi család tagja PEP?
A PEP-nek nincs általánosan elfogadott meghatározása . A Wolfsberg-csoport és a Pénzügyi Akció Munkacsoport (FATF) azonban a PEP meghatározása szerint közfeladatot ellátó természetes személy (hazai vagy nemzetközi), beleértve, de nem kizárólagosan, államfőket, magas rangú igazságügyi tisztviselőket és királyi családok tagjait.
Mi a pénzmosás 3 módja?
Mi a pénzmosás három szakasza? A pénzmosási folyamat leggyakrabban három fő szakaszban zajlik: elhelyezés, rétegzés és integráció . A pénzmosás egyes szakaszai rendkívül összetettek lehetnek az érintett bűncselekmény miatt.
Mi az AML-szűrés?
Az AML-szűrés az egyik olyan módszer, amelyet a vállalat meglévő vagy potenciális ügyfeleinek kockázatértékelésére használnak az AML-irányelvek szerint . Az AML-szűréssel a vállalkozások biztosítják, hogy meglévő vagy potenciális ügyfeleik ne szerepeljenek a szankciós listákon, a PEP-eken, a tiltott vagy keresett listákon, valamint a negatív médiaadatokon.