• Az Egyesült Államok kormánya vagy szövetségi ügynökségei által kibocsátott értékpapírok.
• Önkormányzati kötvények (önkormányzati kötvények)
• Bankok, takarékpénztárak és hitelszövetkezetek által kibocsátott értékpapírok.
• Közüzemi részvények vagy kötvények.
• Vallási, oktatási vagy nonprofit szervezetek által kibocsátott értékpapírok.

• Magánajánlatok korlátozott számú személynek vagy intézménynek;
• Korlátozott méretű ajánlatok;
• Intrastate kínálat; és.
• Önkormányzati, állami és szövetségi kormányok értékpapírjai.

Az alábbi értékpapírok közül melyeket nem kell bejegyezni a SEC-nél?

Az alábbi értékpapírok közül melyeket NEM kell bejegyezni a SEC-nél? Az ADR-ek (amerikai letéti jegyek) nem mentesített értékpapírok, és az 1933. évi értékpapírtörvény értelmében be kell őket jegyezni a SEC-nél. Az ADR-ek a legtöbb külföldi vállalati kibocsátás kereskedelme az Egyesült Államokban.

Mik azok a mentesített értékpapírok és tranzakciók?

A mentesített ügylet olyan értékpapír-tranzakció, amelyben a vállalkozásnak nem kell bejegyzést benyújtania egyetlen szabályozó hatóságnál sem , feltéve, hogy az érintett értékpapírok száma viszonylag csekély a kibocsátó tevékenységi köréhez képest, és nem bocsátanak ki új értékpapírokat.

A kereskedelmi papír mentesített értékpapír?

A kereskedelmi papír egy rövid lejáratú fedezetlen váltó, amely meghatározott összeget egy bizonyos jövőbeli napon törleszt. A termék mentesül a SEC regisztráció alól az 1933. évi értékpapírtörvény következő szakaszainak egyike szerint: 3(a)(3), 4(2) és 3(a)2.

Mik azok a mentesített értékpapírok Fülöp-szigeteken?

1. Bármilyen értékpapír, amelyet a Fülöp-szigetek kormánya, vagy annak bármely politikai alegysége vagy ügynöksége, vagy bármely olyan személy bocsátott ki vagy garantál, amelyet az említett kormány irányít vagy felügyel, és amely az említett kormány eszközeként jár el.

Milyen értékpapírok mentesülnek a SEC nyilvántartásba vétele és szabályozása alól?

A zártkörű kibocsátás értékpapírok értékesítése gazdag vagy tapasztalt befektetőknek, de nem nyilvános. A zártkörű kibocsátások mentesülnek a SEC nyilvántartásba vétel alól az értékpapírtörvény D rendelete értelmében. Egyes bróker-kereskedők – amelyeket néha zártkörű kibocsátási ügynököknek is neveznek – zártkörű kibocsátásokra specializálódtak.

Mi mentesül az 1933-as értékpapírtörvény alól?

A mentesített ügyletek olyan értékpapír-tranzakciók, amelyek mentesülnek az 1933. évi értékpapírtörvény regisztrációs követelményei alól. Négy tipikus példa a tranzakciós mentességekre az Egyesült Államokban: 1) Az A szabályozás szerinti ajánlatok , 2) a D szabályozás szerinti ajánlatok, 3) az Intrastate ajánlatok és 4) a 144. szabály szerinti ajánlatok.

Mit jelent a mentesített értékpapír-kibocsátás?

Mentesített Kibocsátás: a törzsrészvények vagy törzsrészvényekkel egyenértékű társaságok olyan ajánlata, amely összesen legfeljebb négy millió (4 000 000) törzsrészvény részvényt (a „mentesített felajánlási részvények”) képvisel a mentesített ajánlattétel időpontja előtt, függetlenül attól, hogy az ilyen értékesítés így teljesül: (A) nyilvános ajánlattétel...

A kereskedelmi papír részvénypapír?

A kereskedelmi papír a pénzügyi intézmények és más nagyvállalatok által kibocsátott , rövid lejáratú, fedezetlen hitelviszonyt megtestesítő értékpapír . A kereskedelmi papírokat kedvezményesen értékesítik, vagyis a vevő az értékpapír névértékénél kevesebbet fizet, a megtérülési ráta pedig a vételár és a névérték különbsége.

Miért fedezetlen a kereskedelmi papír?

A kereskedelmi papírokat általában nem fedezik semmilyen biztosíték , így ez egyfajta fedezetlen adósság. ... Mivel a kereskedelmi papírokat nagy intézmények bocsátják ki, a kereskedelmi papírok kínálatának címlete jelentős, általában 100 000 dollár vagy több.

Mit jelent, ha valami mentesül?

1 : mentes vagy felmentett valamely kötelezettség vagy kötelezettség alól, amelyre mások vonatkoznak, mentesült az esküdtszéki illeték alól, a hagyaték mentesült az adók alól. 2 elavult : elkülönítve. mentes. ige. mentesült; mentesítő; mentesít.

Mi az a mentesített piaci termék?

A regisztrációs kategóriák vizsgálatát ezen a héten folytatjuk a mentesített piaci kereskedőkkel. A mentesített piaci kereskedő olyan cég vagy magánszemély, amely mentesített piaci termékeket értékesít vagy tanácsot ad azokkal kapcsolatban . A mentesített piaci termék tájékoztató nélkül is értékesíthető, és ennek eredményeként kisebb védelmet nyújt a befektetőknek.

Mik azok a mentesített befektetők?

A mentesített befektető a következő személyek egyike lehet: a társaság igazgatói, tisztségviselői, alkalmazottai vagy ellenőrző személyei . az alapító részvényesek családtagjai (házastársa, szülője, nagyszülője, nővére, testvére vagy gyermeke). az alapító részvényesek közeli személyes barátai vagy közeli üzleti partnerei.

Mik azok a nem mentesített ügyletek?

Nem mentesített tiltott tranzakció: az ERISA 406. szakasza vagy a Kódex 4975. szakasza által tiltott ügylet, amelyre nem áll rendelkezésre törvényi felmentés vagy a Department of Labour osztálymentessége.

Mi mentesül az értékpapírtörvény közzétételi kötelezettsége alól?

A 701. szabály mentesíti az alkalmazottak, tanácsadók és tanácsadók kártalanítása érdekében végrehajtott értékpapírok bizonyos értékesítését . ... Ha egy vállalat 12 hónapos időszak alatt több mint 10 millió dollár értékpapírt ad el, akkor bizonyos pénzügyi és egyéb tájékoztatást kell adnia azoknak a személyeknek, akik ebben az időszakban értékpapírt kaptak.

Az alábbiak közül melyik számít adómentes ügyletnek az 1934. évi törvény értelmében?

A mentesített ügyletek magukban foglalják az elszigetelt nem kibocsátói tranzakciókat ; a kibocsátó és a biztosító közötti tranzakciók; végrehajtó, adminisztrátor, seriff, marsall, csődgondnok, gyám vagy felügyelő tranzakciói; bármilyen eladás vagy ajánlat egy banknak, takarékpénztárnak, befektetési társaságnak vagy más pénzügyi...

Az alábbi értékpapírok közül melyiket kell bejegyezni a SEC-nél?

Az alábbi értékpapírok közül melyiket kell bejegyezni a SEC-nél? Az ADR-ek (amerikai letéti jegyek) nem mentesített értékpapírok, és az 1933. évi értékpapírtörvény értelmében be kell őket jegyezni a SEC-nél. Az ADR-ek a legtöbb külföldi vállalati kibocsátás kereskedelme az Egyesült Államokban.

Milyen típusú értékpapír-kibocsátás nem mentesül a SEC kvízben való regisztráció alól?

A vállalati kötvények nem mentesített értékpapírok, amelyeket az 1933. évi értékpapírtörvény értelmében be kell jegyezni a SEC-nél.

Mely értékpapírokat kell nyilvántartani az értékpapír- és tőzsdefelügyeletnél?

bármely kötvény, részvény, kincstári részvény, értékpapír határidős , értékpapír alapú csereügylet, kötvény, kötvény, eladósodottság igazolása, érdekeltségi igazolás vagy bármely nyereségrészesedési megállapodásban való részvétel, fedezet-bizalmi okirat, előszervezeti igazolás vagy jegyzés, átruházható részvény, befektetés szerződés, szavazás-bizalom...

Mi az a mentesített ajánlattételi dokumentum?

Mentes ajánlattételi dokumentum. A pénzügyi és nem pénzügyi információkat tartalmazó közzétételi dokumentum . a mentesített ajánlatot kibocsátó szervezettel (vagy franchise. ajánlat esetén a franchise-adóval) és magával az ajánlattal kapcsolatos információk . (Ref: par.