• Sértetlenség. Egy cégnek tisztességesen kell végeznie üzleti tevékenységét.
• Ügyesség, gondosság és szorgalom. ...
• Irányítás és ellenőrzés. ...
• Pénzügyi körültekintés. ...
• Piaci magatartás. ...
• Az ügyfelek érdekei. ...
• Kommunikáció az ügyfelekkel. ...
• Összeférhetetlenség.

Mi az FCA 4 fő célja?

Mi a TCF 6 alapelve?

Mi az összeférhetetlenség a pénzügyi szolgáltatásokban?

Összeférhetetlenség akkor fordul elő, ha egy pénzügyi szolgáltatónak vagy egy ilyen szolgáltatón belüli ügynöknek több olyan érdeke van, amely arra ösztönöz, hogy az információkkal való visszaélést vagy eltitkolást célzó módon cselekedjen .

Mit jelent az összeférhetetlenség feltárása?

A nyilvánosságra hozatal általában egy formálisabb és dokumentáltabb folyamat, amelyet a legtöbb szervezet elfogadott az összeférhetetlenség kezelésére vonatkozó szabályzatában. A nyilvánosságra hozatali folyamat célja, hogy segítse a munkaerőt abban, hogy átlátható legyen, és elszámoltatható legyen (magyarázza vagy igazolja) tetteit és döntéseit.

Melyik helyzet jelent összeférhetetlenséget?

Az üzleti életben összeférhetetlenség akkor keletkezik, ha egy személy személyes haszonszerzést választ a munkáltatójával vagy egy olyan szervezettel szembeni kötelezettségekkel szemben , amelyben érdekelt fél, vagy pozícióját valamilyen módon személyes haszonszerzésre használja ki. Az összeférhetetlenségnek gyakran vannak jogi következményei.

Kikre vonatkoznak az FCA alapelvei?

Az FCA 11 Üzleti Alapelvvel rendelkezik, amelyek az általuk szabályozott cégekre vonatkozó főbb szabályozási kötelezettségek általános megállapításai. Az alapelvek leegyszerűsítve rögzítik azokat a magas szintű szabványokat, amelyeknek minden cégnek meg kell felelnie.

Mi az FCA illeszkedési és megfelelő teszt?

Az alkalmassági és megfelelőségi teszt egy viszonyítási alap, amellyel felmérjük, hogy Ön alkalmas-e egy ellenőrzött vagy felsővezetői funkció (SMF) ellátására , nem pedig egy olyan vizsga, amelyet le kell tennie. Csak akkor hagyunk jóvá egy személyt, ha meggyőződünk arról, hogy alkalmas és megfelelő az általa kért SMF-ek elvégzésére.

Mik az FCA szabályai?

Milyen megközelítést alkalmaz az FCA?

Az FCA megelõzõ megközelítést alkalmaz , amely a cégek üzleti modelljével, termékstratégiájával és vállalkozásuk irányításával kapcsolatos elõretekintõ ítéleteken alapul, hogy lehetõvé tegye az FCA számára a problémák kikristályosodásának megelőzése érdekében a korábbi azonosítást és beavatkozást.

Mi az az FCA Sysc?

Az FCA felsővezetői megállapodások, rendszerek és ellenőrzések forráskönyve (SYSC) azért jött létre, hogy a cégeket arra ösztönözze, hogy felelősséget ruházzanak a hatékony és felelős szervezetekért, és közös platformot hozzanak létre a szervezeti és rendszerellenőrzési követelményekhez minden cég számára.

Milyen példák vannak az összeférhetetlenségre?

Melyek az összeférhetetlenség típusai?

Az összeférhetetlenség jogellenes?

Az összeférhetetlenség olyan személyt érint, akinek két, egymással versengő kapcsolata van. Összeférhetetlenség történhet személyesen és szakmailag egyaránt. Az összeférhetetlenség bizonyos formái illegálisak . Kormányzati szabályokat vezettek be az összeférhetetlenség korlátozására.

Melyik a pénzügyi összeférhetetlenség példája?

Példák olyan helyzetekre, amikor pénzügyi összeférhetetlenségi nyilatkozatot tesznek: Az Egyetem más testületekben, pl. kutatótanácsi bizottságokban, pályázati elbíráló bizottságokban, szerkesztőbizottságokban stb. dolgozó alkalmazottakat jellemzően felkérik az érintett felek pénzügyi érdekeltségeik nyilatkozatára.

Hogyan mérsékelheti az összeférhetetlenséget?

Mi az összeférhetetlenség a jogban?

összeférhetetlenség. n. olyan helyzet, amelyben egy személynek több személlyel vagy szervezettel szemben is kötelessége van, de nem tud igazat adni mindkét fél tényleges vagy potenciálisan hátrányos érdekeinek .

Kikre vonatkozik a TCF?

1.30 A TCF-kezdeményezés minden olyan cégre vonatkozik, amely részt vesz a kiskereskedelmi ellátási láncban , függetlenül attól, hogy közvetlen kapcsolatban állnak-e a vevővel vagy sem, és hogy részt vesznek-e a termék életciklusának minden szakaszában. Ez magában foglalja a szolgáltatásokat nyújtó, valamint a termékeket előállító vagy értékesítő cégeket.

Milyen példák az ügyfelek tisztességes kezelése?

Mit jelent a TCF?

A TCF az ügyfelek tisztességes kezelése . Az FSB ezt a következőképpen írja le: Az ügyfelekkel való tisztességes bánásmód (TCF) egy eredményalapú szabályozási és felügyeleti megközelítés, amelynek célja annak biztosítása, hogy a szabályozott pénzügyi cégek konkrét, egyértelműen megfogalmazott méltányossági eredményeket biztosítsanak a pénzügyi szolgáltatások fogyasztói számára.