Mikor van értékpapír-csalás?
Pontszám: 4,6/5 ( 52 szavazat )Az 1933-as értékpapírtörvény és az 1934-es értékpapír-tőzsdei törvény értelmében az értékpapír-csalás a pénzügyi piacok manipulálása vagy a befektetők megtévesztő vagy hamis információk alapján történő pénzügyi befektetési döntések meghozatalára irányuló szándékos megtévesztő gyakorlatban való részvétele.
Mi számít biztonsági csalásnak?
Az értékpapír-csalás jogellenes vagy etikátlan tevékenység, amelyet értékpapír- vagy eszközpiacok bevonásával végeznek abból a célból, hogy mások rovására haszonszerzésre törekedjenek. ... Az értékpapír-csalás magában foglalhatja a hamis információkat, a "pump-and-dump" sémákat vagy a bennfentes információkkal való kereskedést is.
Az értékpapír-csalás bűncselekmény?
Az értékpapír-csalás súlyos bűncselekménynek minősül . Az értékpapír-csalásért való elítélt büntetés a következők lehetnek: Akár 25 év börtön. Pénzbírságok.
Hogyan bizonyítja az értékpapír-csalást?
A csalás bizonyításához az ügyfélnek bizonyítania kell, hogy a bróker vagy valaki más az iparágban szándékosan vagy gondatlanságból olyan lényeges tényt hamisított vagy figyelmen kívül hagyott, amelyre az ügyfél jogosan támaszkodott, majd kárt szenvedett a téves közlésben vagy mulasztásban való támaszkodásának közvetlen következményeként. anyagból...
Börtönbe mehet a részvényekkel való kereskedésért?
Büntetőbüntetések. A bennfentes kereskedelem jogsértéséért jelenleg kiszabható maximális börtönbüntetés 20 év . A magánszemélyekre kiszabható maximális büntetési tétel most 5 000 000 dollár, a nem természetes személyekre (például olyan szervezetekre, amelyek értékpapírjait nyilvánosan forgalmazzák) pedig 25 000 000 dollár.
Mi az értékpapír-csalás
Börtönbe zárhat a SEC?
A SEC díjat számíthat fel magánszemélyekre és jogi személyekre a szövetségi értékpapírtörvények megsértése miatt, és jogorvoslatot kérhet, például pénzbüntetést, jogosulatlanul szerzett nyereség elengedését, eltiltásokat, valamint az egyén értékpapír-iparban való munkavégzésének, tisztségviselői vagy igazgatói szolgálatának korlátozását. állami cég, de...
Illegális azt mondani valakinek, hogy vásároljon részvényt?
1 Válasz. Igen , ezt tiltja az 1934. évi értékpapír-tőzsdei törvény 9. szakaszának a) pontjának 2. alpontja.
Mi a csalás a piacelméletben és miért fontos?
A piaci csalás elmélete az az elképzelés, hogy a részvények árfolyama a vállalatról és annak üzletéről szóló összes lényeges információ függvénye . Az értékpapírpiacokra vonatkozik, ahol feltételezhető, hogy minden lényeges információ a befektetők rendelkezésére áll.
Hogyan bizonyítja az okozati összefüggés elvesztését?
Dura óta a második körben és másutt a bíróságok úgy ítélték meg, hogy a „veszteség okozati összefüggésének” követelményének megállapításához és a rövidített ítélet túléléséhez a felperesnek vagy (1) meg kell határoznia egy „helyesbítő közzétételt”, amely felfedi a csalást a nyilvánosság előtt, amelyet a csalás jelentős csökkenése követ. részvényárfolyam , vagy (2) megmutatja, hogy az események...
Ki nyerte az alap V Levinsont?
Harry A. Blackmun bíró ismertette a 4-2 pluralitás véleményét. A Legfelsőbb Bíróság úgy ítélte meg, hogy nincs ok arra, hogy a fúziós beszélgetéseket mesterségesen kizárják a lényegesség fogalmából, pusztán azért, mert nem tartalmaznak konkrét árakat.
Mi a büntetés az értékpapír-csalásért?
A szövetségi törvények értelmében az értékpapír-csalás bűntett C. osztályú bűncselekmény, amely akár húsz évig terjedő börtönbüntetéssel, három év felügyelt szabadlábra helyezéssel és 5 millió dollár pénzbírsággal büntethető. Ezenkívül el kell rendelni a haszon kivonását, és a bűncselekményből származó bevételből származó bármely vagyontárgyat elkobozhatják.
A bennfentes kereskedési értékpapír csalás?
A bennfentes kereskedelem egy fehérgalléros bûncselekmény, amelyet gyakran a Wall Street-i befektetőkkel és vállalati bennfentesekkel társítanak, akik dollármilliókat keresnek olyan információkkal, amelyek nem hozzáférhetők a nyilvánosság számára. ... Ez a SEC-szabály tiltja az értékpapír-csalást is a gyanútlan befektetők ellen .
Ki vonja felelősségre a biztonsági csalásokat?
Az értékpapír-csalás szövetségi ügye általában az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) vizsgálatával kezdődik. A SEC felelős a pénzügyi piacok szabályozásáért két szövetségi törvény végrehajtása révén: az 1933-as értékpapírtörvény.
Mi a különbség az értékpapír-csalás és az átutalásos csalás között?
Az értékpapír-csalás egy tág fogalom, amely magában foglalja a befektetési értékpapírokkal kapcsolatos csaló magatartások körét, beleértve az értékpapírok eladását vagy vásárlását. Ez a bûncselekmény bizonyos helyzetekben az elektronikus csalással együtt vádolható, mint például a vezetékes kommunikáció használata befektetési értékpapírokat magában foglaló rendszerben.
A telemarketinges csaló?
A telefonos átverések és eladások telemarketinges csalások. A telemarketinges felhívja az áldozatot, és hamisan bemutatja az okokat, hogy pénzt kényszerítsen ki tőle . ... Amikor a telemarketingesek felhívják Önt, ne adjon ki semmilyen személyes vagy pénzügyi információt.
A szivattyú és a szemétlerakók illegálisak?
A „pump and dump” átverés egy befektető vagy befektetői csoport illegális cselekménye, amely egy általa birtokolt részvényt népszerűsít és elad, miután a részvényárfolyam a jóváhagyás eredményeként megugrott érdeklődést követően megemelkedett .
Mit jelent a veszteség okozati összefüggése?
A kár okozati összefüggéséhez a felperesnek bizonyítania kell, hogy a kár az alperes jogellenes cselekményeinek közvetlen következménye, és hogy az egyéb okoktól független volt . A gondatlan félrevezetés miatti kereset lényeges eleme.
A SEC-nek bizonyítania kell a veszteség okozati összefüggését?
A végrehajtási eljárásban a SEC-nek nem kell bizonyítania a támaszkodást, a veszteség okozati összefüggését vagy a gazdasági veszteséget; de a lényegesség és az alperes tudományossága a végrehajtási cselekmények elemei maradnak.
Mi az a veszteség-okozati modell?
Összefoglalva, az ILCI veszteség-okozati modell azt jelzi , hogy a veszteségek az ellenőrzés hiányával kezdődnek . Az ellenőrzés hiánya esetén olyan alapvető okok fordulhatnak elő/létezhetnek, mint a képzés hiánya vagy a nem megfelelő eszközök és felszerelések.
Mi illegális a tőzsdén?
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) az illegális bennfentes kereskedelmet a következőképpen határozza meg: "Értékpapír vétele vagy eladása bizalmi kötelezettség vagy egyéb bizalmi kapcsolat megsértésével, az értékpapírra vonatkozó lényeges, nem nyilvános információk alapján ." 1.
Miért adnának el részvényeket a bennfentesek?
A befektetők figyelemmel kísérik a bennfentes vásárlást és eladást, mivel a vásárlási tevékenységet gyakran pozitív jelnek tekintik, amely szerint a vezetők úgy vélik, hogy a részvény a jövőben emelkedni fog. Ezzel szemben a bennfentes eladások azt látják, hogy a vezetők úgy vélik, hogy a vállalat és részvényeinek árfolyama a jövőben alulteljesíthet .
Mik azok a SEC-sértések?
A SEC-vizsgálatokhoz vezető gyakori jogsértések a következők: Az értékpapírokkal kapcsolatos fontos információk félrevezetése vagy kihagyása . Értékpapírok piaci árának manipulálása . Az ügyfelek pénzeszközeinek vagy értékpapírjainak ellopása .
Mennyi ideig tart a SEC vizsgálat?
A SEC-vizsgálatok általában két-négy évig tartanak.
A SEC csak az Egyesült Államokban működik?
A SEC csak a tőzsdén jegyzett amerikai vállalatokra vonatkozik? Nem . Minden olyan belföldi és külföldi vállalatnak, amely az Egyesült Államokban kereskedik, pénzügyi kimutatásokat kell benyújtania a SEC-nek, és a SEC-szabályok hatálya alá tartoznak.
Ki vizsgálja a részvénycsalást?
Ennek eredményeként az FBI szorgalmasan vizsgálja a piacokon és a befektetők elleni bűncselekményeket, amikor azok felmerülnek. Az értékpapír-csalás kifejezés az illegális tevékenységek széles körét takarja, amelyek mindegyike magában foglalja a befektetők megtévesztését vagy a pénzügyi piacok manipulálását.