Mi az a bemutatkozó bróker?
Pontszám: 4,5/5 ( 47 szavazat )A bemutatkozó bróker (IB) olyan magánszemély vagy szervezet, amely határidős ügyletek, áruopciók, tőzsdén kívüli kiskereskedelmi devizaszerződések vagy csereügyletek vételére vagy eladására vonatkozó megbízásokat ad vagy fogad el , de nem fogad el pénzt vagy egyéb eszközöket az ügyfelektől e megbízások támogatására.
Mi az a garantáltan bemutatkozó bróker?
Egy bróker, aki összehozza a kereskedőket a megbízásokat végrehajtó brókercégekkel. A garantáltan bevezető bróker fizetést nem vesz fel , de működését a határidős bizományos kereskedő (FCM) garantálja, amely az ügyfelektől pénzt fogad el és ügyleteket bonyolít le.
Hogyan állíthatok be egy bemutatkozó brókert?
- Mi az a bemutatkozó bróker? ...
- #1 Tudja meg, milyen tanúsítványra van szüksége. ...
- #2 Találja meg a megfelelő közvetítői partnert. ...
- # 3 Kössön alkut. ...
- #4 Keressen ügyfeleket és ajánlásokat, és iratkozzon fel! ...
- #5 Építs a sikeredre. ...
- Most van a legjobb alkalom, hogy bemutatkozó brókerként sikeres legyen!
Mi az a bemutatkozó kanadai bróker?
A 3-as típusú megállapodás értelmében a bevezető bróker felelős az ügyfélszámla egyenlegének jelentéséért és az ügyfél margin biztosításáért . A bevezető bróker feladata a kiszolgált ügyfélszámlákon található koncentrált értékpapír-pozíciók jelentése is.
Mi az a szállítási szerződés?
(f) A szállítói megállapodás felhatalmazhatja a bevezető céget, hogy a szállító cég nevében közvetlenül ügyfelei részére forgatható értékpapírokat bocsátson ki, olyan eszközök felhasználásával, amelyeknek a szállító cég a készítője vagy lekérője, feltéve, hogy a felek betartják az SEA 15c3-3. továbbá, hogy a bemutatkozó cég képviseli...
Mi a Bróker bemutatása
Mi az a klíringbróker?
A klíringbróker egy tőzsde tagja, amely összekötőként működik a befektető és az elszámolótársaság között . Az elszámoló bróker segít abban, hogy az ügylet megfelelően rendeződjön és a tranzakció sikeres legyen.
A bemutatkozó brókernek társult személyként kell regisztrálnia?
Regisztrációra általában szükség van, kivéve, ha: Az egyén már regisztrált FCM -ként, IB-ként vagy Floor Brokerként* vagy. ... Az egyén már CTA-ként van regisztrálva, ha CTA-val, ill.
A belépő brókerek jogosultak a szerződéses résztvevőkre?
78a és köv.) vagy hasonló szerepet vagy funkciót ellátó külföldi személy, aki a külföldi szabályozás hatálya alá tartozik, kivéve, hogy ha a közvetítő vagy a kereskedő vagy a külföldi személy természetes személy vagy cég, az alkusz, kereskedő vagy külföldi személy nem jogosult szerződéses résztvevőnek minősül, kivéve, ha a ...
Hogyan keres egy FCM pénzt?
Az FCM-ek jutalékok és kamatbevételek révén keresnek pénzt. Számos piaci és szabályváltozás miatt csökken a profitjuk. A brókerek az ügyfelek pénzét úgynevezett „elkülönített számlákon” tartják, és jogosultak ezt a pénzt alacsony kockázatú értékpapírokba fektetni.
Mi az a minősített jogosult személy?
A minősített jogosult résztvevő (QEP) olyan magánszemély, aki megfelel a kifinomult befektetési alapokkal, például határidős ügyletekkel és fedezeti alapokkal való kereskedés követelményeinek . Ezeket a követelményeket az árutőzsdei törvény (CEA) 4.7 szabálya határozza meg.
Ki minősíti a szerződéses résztvevőket?
A jogosult szerződéses résztvevő (ECP) olyan jogi személy vagy magánszemély, aki jogosult bizonyos pénzügyi tranzakciókban részt venni, amelyek nem nyitottak az átlagos befektető számára . Az ECP-k gyakran olyan vállalatok, partnerségek, szervezetek, trösztök, brókercégek vagy befektetők, amelyek összvagyona milliós nagyságrendű.
ECP-nek kell lennie a swap kereskedéshez?
A CFTC értelmezési iránymutatást is kiadott, amely szerint a swap kezeseknek általában ECP -knek kell lenniük.
Ön egy brókerkereskedőnél dolgozik, vagy kapcsolatban áll vele?
A Tőzsdéről szóló törvény 3. szakasza a) pontjának 18. alpontja értelmében a bróker vagy a kereskedő, illetve a bróker vagy kereskedő társult személye: Bármely bróker vagy kereskedő alkalmazottja , kivéve azokat az alkalmazottakat, akik kizárólag minisztériumi vagy irodai feladatokat látnak el.
Kinek kell regisztrálnia a CFTC-nél?
A CFTC 30.4-es előírása szerint minden olyan belföldi vagy külföldi személynek, aki olyan tevékenységet folytat, mint a határidős bizományos kereskedő (FCM), a bevezető bróker (IB), az árukészlet-üzemeltető (CPO) vagy az árukereskedelmi tanácsadó (CTA) tevékenysége, regisztrálnia kell a megfelelő minőséget, vagy kérjen mentességet a nyilvántartásba vétel alól...
A CFTC 23. rész előírásainak megsértése az NFA szabályainak megsértését jelenti?
Az NFA megfelelőségi szabályának 2-49. pontja kifejezetten előírja, hogy a CFTC 3.3-as előírásának (Chief Compliance Officer Requirements) vagy a 23. rész előírásainak bármely, az adott tagra vonatkozó SD- vagy MSP-tag általi megsértése az NFA-követelmény megsértésének minősül. .
Ki a legnagyobb elszámoló cég?
- Apex Clearing.
- Broadcort & Merrill Lynch Professional Clearing Corp.
- FOLIOfn, Inc.
- Goldman Sachs Execution and Clearing LP.
- JP Morgan Clearing Corp.
- Nemzeti Pénzügyi Szolgáltató Kft.
- Pershing LLC.
Hogyan keresnek pénzt az elszámolási brókerek?
Az elszámoló cégek nagy pénzt keresnek azzal, hogy tagságukat professzionális egyéni kereskedőknek és vállalatoknak adják el . Minél magasabb a tagsági díj, annál több jogot és kiváltságot élvez a tag. A közzététel időpontjában a Chicago Mercantile Exchange (CME) tagság eladási ára 400 000 dollár volt.
Mi a különbség a bróker és az elsődleges bróker között?
A bróker megkönnyíti az értékpapírokkal való kereskedést, például részvények vásárlását vagy eladását befektetési számlára. A prime broker ehelyett egy nagy intézmény, amely számos szolgáltatást nyújt, a készpénzkezeléstől az értékpapír-kölcsönzésen át a kockázatkezelésig más nagy intézmények számára.
Mi az a szállító bróker-kereskedő?
„Bróker-kereskedő”: olyan bróker-kereskedő, aki ügyfél- vagy bróker- vagy kereskedői számlát vezet, és pénzeszközöket vagy értékpapírokat fogad vagy tart ezen ügyfelek számára .
Mi az a teljes körűen nyilvánosságra hozott elszámolási megállapodás?
A „teljesen nyilvánosságra hozott klíringszerződésben” a bevezető cég azonosítja ügyfelei nevét az elszámoló cégnek . ... Az intézmények sok brókertől/kereskedőtől kapnak befektetési ötleteket, akikkel üzletelnek. Kompenzálják ezeket a brókereket/kereskedőket azáltal, hogy rajtuk keresztül bonyolítanak ügyleteket.
Mi az a teljesen nyilvánosságra hozott bróker-kereskedő?
A teljes körűen nyilvánosságra hozott „bemutatkozó” bróker-kereskedő az, amit a szó magában foglal – bemutatja ügyfele üzletét egy klíringcégnek. Az elszámoló cégek (gyakran hordozó cégeknek vagy ügynököknek nevezik) pénzeszközöket és értékpapírokat tartanak, és ügyleteket (elszámolást és folyamatot) rendeznek bevezető cégeik számára.
A csereügyletekkel foglalkozó kereskedő csereügylet-kereskedő?
A „Swap Dealer” definíciója a csereügyletek kereskedőjeként tartja magát , ii. piacot teremt a swapügyletekben, iii. rendszeresen saját számlára rendes üzletmenetként csereügyleteket köt partnerekkel, vagy iv. olyan tevékenységet folytat, amely miatt a kereskedelemben kereskedőként vagy árjegyzőként ismerik magát a csereügyletekben.
Hogyan keresnek pénzt a cserekereskedők?
A felmondható swap fix kamatozású fizetője (pl. swap-kereskedő) több kamatot fizet, mint amennyit kap, mert joga van a swapot meghatározott idő elteltével felmondani, ha a kamatlábak csökkennek.
Hogyan működik a csere?
A csereügylet egy pénzügyi cserére vonatkozó megállapodás , amelyben a két fél egyike megígéri, hogy meghatározott gyakorisággal fizetési sorozatot hajt végre, cserébe azért, hogy a másik féltől újabb kifizetéseket kapjon. Ezek az áramlások általában a swap névértékén alapuló kamatfizetésekre reagálnak.