Mi az a megfelelőségi teszt?
Pontszám: 4,3/5 ( 20 szavazat )Teszt, amelyet a gazdálkodó egységnek el kell végeznie, hogy felmérje a vevő vagy a leendő vásárló tudásának és tapasztalatának szintjét, ha a terméket összetettnek ítélik meg .
Mi a megfelelőségi teszt célja?
Ez a megfelelőségi teszt kötelező a MiFID II jogszabály értelmében az előkereskedés során, amikor egy lakossági ügyfél összetett instrumentumokra kíván megbízást adni. A teszt eredménye betekintést nyújt arra, hogy az ügyfél rendelkezik-e a szükséges tudással és tapasztalattal a komplex eszközök kereskedelméhez .
Mi a különbség az alkalmasság és az alkalmasság között?
A rendelet előírja, hogy alkalmassági értékelést kell végezni, amikor egy pénzügyi termékre vonatkozóan ajánlásokat kell tenni. ... Másrészt a megfelelőség értékelésére akkor kerül sor, ha a nyújtott szolgáltatások eltérnek a befektetési tanácsadástól vagy a portfóliókezeléstől .
Hogyan értékeli az alkalmasságot?
- az ügyfél pénzügyi helyzete, beleértve a veszteségviselési képességét.
- az ügyfél befektetési céljai, beleértve a kockázattűrő képességét.
- az ügyfél tudása és tapasztalata a termék befektetési területén.
Mit jelent a MiFID?
A Pénzügyi eszközök piacairól szóló irányelv (MiFID) egy európai szabályozás, amely növeli az átláthatóságot az Európai Unió pénzügyi piacain, és egységesíti az Európai Unióban működő cégekre vonatkozó szabályozási közzétételeket. ... A MiFID-t 2018-ban a MiFID II váltotta fel.
Statisztikai tesztek: A használni kívánt statisztikai teszt kiválasztása
Mi az a szisztematikus internalizáló?
A Systematic Internaliser (SI) olyan befektetési vállalkozás, amely szervezett, gyakori szisztematikus és jelentős alapon saját számlára keres ügyleteket, amikor az ügyfelek megbízásait szabályozott piacon, MTF-en vagy OTF-en kívül hajtják végre, multilaterális rendszer működtetése nélkül.
Mi a MiFID II legjobb végrehajtása?
A legjobb végrehajtás azt jelenti , hogy a lehető legjobb eredményt érik el az ügyfelek, amikor megbízásaikat végrehajtási helyszíneken vagy OTC-n keresztül hajtják végre. A pénzügyi eszközök piacairól szóló második irányelv (MiFID II) célja a befektetési vállalkozások megbízás-végrehajtási módjainak széles körű átláthatósága.
Mi a legjobb végrehajtási szabály?
A legjobb végrehajtás törvényi felhatalmazás, amely megköveteli a brókerektől, hogy ügyfeleik számára a legelőnyösebb megbízás-végrehajtást biztosítsák az uralkodó piaci környezetben .
Mik a MiFID II követelményei?
A MiFID II jelentős termékirányítási követelményeket vezet be. A termékeket létrehozó befektetési vállalkozásoknak, úgynevezett gyártóknak meg kell határozniuk a célpiacot, és ésszerű lépéseket kell tenniük a termék forgalmazása érdekében.
Mi a MiFID II megfelelőség?
A MiFID II olyan európai uniós jogszabály, amely szabályozza azokat a cégeket, amelyek pénzügyi eszközökhöz kapcsolódóan nyújtanak szolgáltatásokat az ügyfeleknek, és azokat a helyszíneket, ahol ezen eszközökkel kereskednek . A jogszabály 2018. január 3-tól új szabályokat és tranzakciós jelentési kötelezettségeket vezet be.
Mi a különbség az MTF és az OTF között?
A fő különbség az OTF-ek és az MTF-ek között az, hogy az előbbi csak nem részvényeket , míg az MTF-ek részvényeket és nem részvényeket kínálhatnak. OTF-et is csak befektetési vállalkozás, míg MTF-et befektetési vállalkozás vagy piacműködtető működtethet.
Mi az a negatív célpiac?
A negatív célpiac a befektetők azon kategóriáit foglalja magában, akik számára a terméket vagy pénzügyi eszközt valamilyen okból összeegyeztethetetlennek minősítették a természetével vagy kialakításával összefüggésben .
Mi az az RTS 27?
Az RTS 27 egy negyedéves jelentés, amelyet a helyszíneknek és egyes brókereknek létre kell hozniuk. A MiFID II keretrendszer 27. cikkének egy részét, amely a legjobb végrehajtás követelményeit szabályozza, az RTS 27 9 szabványos negyedéves jelentést határoz meg, amelyeket a végrehajtási helyszíneknek kell elkészíteniük.
Mit jelent az RTS 28?
Az RTS 28 jelentéskészítő megoldásunk automatizálja a napi kereskedési adatok komplex kategorizálását, hogy pontos útválasztási statisztikákat készítsen a MiFID II jelentési követelményeihez. A MiFID II előírja, hogy a befektetési vállalkozások a legjobb végrehajtási kötelezettségeik részeként jelentsék az ügyfelek nevében az összes kereskedés során az öt legfontosabb helyszínt.
Mi az az RTS 22?
Az RTS 22 az a rész, amely meghatározza a tranzakciós jelentési kötelezettségeket és a jelentendő mezőket . Az elemzés átveszi az eredeti konzultációs dokumentum mezőit, és összehasonlítja azokat a zárójelentés mezőinek megfelelő változataival.
Mi a célpiac értékelése?
A célpiac elemzése annak felmérése, hogy az Ön terméke vagy szolgáltatása hogyan illeszkedik egy adott piachoz, és hol lesz a legnagyobb vonzerő az ügyfelek körében . ... A vállalat célpiaca az alapvető ügyfélkör vagy azon vásárlók demográfiai csoportja, akik a legnagyobb valószínűséggel vásárolják meg terméküket vagy szolgáltatásukat.
Kinek kell elvégeznie a MiFID célpiaci értékelését?
A gyártó és a forgalmazó rendszeres felülvizsgálata, hogy a termékek elérik-e a célpiacukat. A MiFID II megköveteli a cégektől, hogy rendszeresen értékeljék a termékeket , ami azt jelenti, hogy a gyártóknak arányosan mérlegelniük kell, hogy milyen információkra van szükségük a felülvizsgálathoz, és hogyan szerezhetik meg ezeket az információkat.
Mi az a termékirányítási keretrendszer?
A termékfelügyelet és -irányítás azokra a rendszerekre és ellenőrzésekre vonatkozik, amelyeket a cégek a termékek tervezése, jóváhagyása, forgalmazása és menedzselése során alkalmaznak a termékek teljes életciklusa során annak biztosítása érdekében, hogy megfeleljenek a jogi és szabályozási követelményeknek.
A sötét medencék MTF-ek?
A Nomura befektetési bank belső sötét poolja, az NX többoldalú kereskedési lehetőségként életbe lép, és a Credit Suisse Advanced Execution Services részlegéhez kapcsolódik.
Mennyi kamatot számít fel az MTF naponta?
Mennyi az MTF kamata? Válasz: évi 24% . Napi alapon számítva, havonta kerül fel a főkönyvbe.
Mi az MTF példa?
Az MTF-ek kevesebb korlátozást írnak elő a pénzügyi eszközök kereskedésre bocsátása körül, lehetővé téve a résztvevők számára, hogy egzotikusabb eszközöket és tőzsdén kívüli (OTC) termékeket cseréljenek. Például az LMAX Exchange azonnali deviza- és nemesfémkereskedést kínál .
Kire vonatkozik a MiFID?
A MiFID II szabályozza a pénzügyi eszközökkel kapcsolatos befektetési szolgáltatások nyújtását. A befektetési vállalkozásokra, vagyonkezelőkre, brókerkereskedőkre, termékgyártókra és a MiFID-tevékenység végzésére jogosult hitelintézetekre vonatkozik.
Mi az a MiFID II jelentés?
A MiFID II tranzakciós jelentése előírja a befektetési vállalkozásoknak, hogy legkésőbb a következő munkanap végéig jelentsék ügyleteik teljes és pontos adatait illetékes hatóságaiknak . Ez új ablakban nyílik meg.
Mely országokra vonatkozik a MiFID II?
A MiFID II-t teljes mértékben átültető tagok listáján az Egyesült Királyság, Ciprus, Németország és Olaszország szerepel, míg azok között, akik nem közölték az átültetési státuszt, Málta, Hollandia és Bulgária található.
A MiFID II vonatkozik Svájcra?
A MiFID 2 ennek megfelelően megnöveli Svájc adóügyi információcseréjének követelményét, mivel Svájc még nem kötött az OECD szabványainak megfelelő megállapodást minden uniós tagállammal (pl. Olaszországgal és néhány új EU-tagállamgal).