Mi a piaci visszaélés két fő típusa?

A piaci visszaélésnek két fő kategóriája van: a bennfentes kereskedelem és a jogellenes közzététel .

Mi az a piaci visszaélés felügyelete?

Támogatjuk ügyfeleinket robusztus piacfelügyeleti képességek megvalósításában a gyanús tranzakciós tevékenységek észlelése, nyomon követése és jelentése érdekében . Kapcsolódó témák A pénzügyi bűnözés megzavarása Pénzügyi szolgáltatások EMEIA Kockázat és szabályozás a banki tevékenységben.

Mi ellen próbál küzdeni az FCA piaci visszaélések rendszere?

Bizonyos típusú magatartások, mint például a bennfentes kereskedelem és a piaci manipuláció piaci visszaélésnek minősülhetnek. ... Szorosan együttműködünk a pénzügyi szolgáltatási ágazattal , a bűnüldöző szervekkel és más szabályozó hatóságokkal a piaci visszaélések és más kapcsolódó pénzügyi bűncselekmények leküzdése érdekében. Célunk a piaci szereplők oktatása is.

Mire vonatkoznak a piaci visszaélésekre vonatkozó szabályozások?

Az EU piaci visszaélésről szóló rendelete tiltja a bennfentes kereskedelmet, a bennfentes információk jogellenes közzétételét és a piaci manipulációt. Jelentős területen kívüli hatással bír, és számos EU-s helyszínen jegyzett vagy forgalmazott eszközökre vonatkozik.

Mi nem tartozik a piaci visszaélések rendszerébe?

Bizonyos követelmények teljesülése esetén az értékpapírokkal vagy az értékpapírok stabilizálását szolgáló kapcsolódó eszközökkel való kereskedés, illetve a saját részvényekkel való kereskedés visszavásárlási programok keretében mentesül a piaci visszaélés tilalma alól.

A piaci visszaélésekről szóló rendelet globálisan alkalmazandó?

2016. július 3- tól az Európai Unióban (EU) egy új piaci visszaélésről szóló rendelet lép hatályba, amely felváltja az EU-tagállamokban létező korábbi piaci visszaélési rendszereket, amelyek csak az EU szabályozott piacain forgalmazott eszközökre vonatkoztak.

Globálisan érvényes a piaci visszaélésekre vonatkozó szabályozás?

Míg a MAR egyértelműen globálisan érvényes az „alapbűncselekmények ” (pl. piaci manipuláció és bennfentes kereskedelem) tekintetében, a gyakorlatban előfordulhat, hogy az uniós szabályozók nem hasznosítják jogérvényesítési erőforrásaikat a „magatartási” elemek EU-n kívüli személyek általi megsértésével kapcsolatban. a MAR.

Miért fontos a piaci visszaélés szabályozása?

A pénzügyi piacok biztonságosabbá és átláthatóbbá tételét célzó munkája részeként a piaci visszaélésekről szóló rendelet (Market Abuse Regulation, MAR) célja, hogy javítsa az európai piacok integritásába vetett bizalmat , növelje a befektetők védelmét és ösztönözze a határokon átnyúló együttműködést.

Mi a piaci magatartási kódex?

A piaci magatartási kódex útmutatást ad a piaci visszaélésről szóló irányelv FCA általi végrehajtására vonatkozóan . Segítséget nyújt annak meghatározásában, hogy a magatartás piaci visszaélésnek minősül-e vagy sem. A kódex mindenkire vonatkozik, aki az Egyesült Királyság pénzügyi piacait használja.

Mely eszközökre vonatkozik az EU piaci visszaélésekről szóló rendelete?

A MAR lefedi a többoldalú kereskedési rendszerben (MTF) kereskedésbe bevezetett vagy forgalmazott pénzügyi eszközöket, a szervezett kereskedési rendszerben (OTF) kereskedett pénzügyi eszközöket és a kibocsátási egységeket.

Mi a bennfentes kereskedelem és a piaci visszaélés?

A piaci visszaélés fogalma jellemzően bennfentes kereskedelemből, bennfentes információk jogellenes nyilvánosságra hozatalából és piaci manipulációból áll. Ezen a területen egyedi szabályokat és előírásokat vezettek be a piac megfelelő működésének biztosítása érdekében. ...

Ki az áldozat a bennfentes kereskedelemben?

Most az első áldozat az a személy, aki a kereskedés másik oldalán áll egy bennfentessel . Ezzel az a probléma, hogy a tőzsdén való kereskedés általában anonim. Tehát ha részvényeket ad el vagy vesz, akkor nem tudja, kinek adta el vagy kitől vette.

Melyek a piaci manipuláció formái?

Van különbség a piaci visszaélés és a bennfentes kereskedelem rendszere között?

Piaci visszaélés olyan körülmények között fordulhat elő, amikor a pénzügyi piaci befektetőket indokolatlanul hátrányos helyzetbe hozták közvetve vagy közvetlenül mások által, akik: olyan információkat használtak fel, amelyek nem nyilvánosak (bennfentes kereskedelem) , eltorzították a pénzügyi eszközök ármechanizmusát .

Mennyi a maximális bírság a piaci visszaélésért?

Az Egyesült Államokban a vállalatokat és jogi személyeket akár 1 000 000 dollárig terjedő pénzbírsággal, vagy a jogsértés következtében elért nyereség vagy elkerült veszteség háromszorosával sújthatják, ha a vállalat tudta vagy gondatlanul figyelmen kívül hagyta azt a tényt, hogy az ellenőrzött személy valószínűleg részt vett a cselekményekben. bennfentes kereskedelem jogsértésnek minősül, és meghiúsult...

A tisztességtelen verseny piaci visszaélése?

Mind az Egyesült Királyság, mind az EU versenyjoga megtiltja a piaci erővel rendelkező vállalkozásoknak, hogy tisztességtelenül használják ki erős piaci pozícióikat , amit az erőfölénnyel való „visszaélésnek” neveznek. ... Csak a helyzettel való visszaélés tilos.

A piaci visszaélés bűncselekmény?

A piaci visszaélések rendszerét azért vezették be, hogy több, bennfentes információval kereskedő embert bíróság elé állítsanak. ... Mivel nem bűncselekmény , piaci visszaélésért nem lehet börtönbe zárni, de korlátlan pénzbírsággal és/vagy nyilvános feddéssel sújtható.

Mi a piaci visszaélés három magatartási formája?

Ebben a második részben a fennmaradó három viselkedést tekintjük át: az eszközök manipulálását, a terjesztést, valamint a torzítást és a félrevezető viselkedést .

Mi a piaci visszaélések fokozása?

A részvények felhajtása az illegális piaci visszaélés egyik formája, amely bizonyos részvények árának felemelését jelenti a piac félrevezetése érdekében . ... Amikor a részvény árfolyama emelkedik, a részvényeket nyereséggel adják el.

Milyen szankciókkal jár a piaci visszaélések?