Egy bevezető befejezhet egy tényfeltárást?

Az FCA szerint egyes bevezetők kitöltött tényfeltárással, kockázati kérdőívvel, jelentkezési/átutalási űrlappal, valamint az ügyfél által kifejezett egyértelmű befektetési szándékkal együtt mutatták be a beutalót egy felhatalmazott cégnek!

Ki lehet bemutatkozó?

A bevezetők magánszemélyek (például a Regisztrátor alkalmazottai, a helyi testületek választott tagjai, a helyi közigazgatási testületek tagjai, postások, befolyásolók, például tanárok, egészségügyi dolgozók és orvosok, Aanganwadi/ASHA dolgozók, helyi civil szervezetek képviselői stb.)

Mennyi idő alatt válik az FCA szabályozás alá?

Körülbelül 6-12 hónapot vesz igénybe az FCA engedély megszerzése. Az időkeret attól függ, hogy a fő FCA-jelentkezési űrlapokat és az igazoló dokumentumokat (beleértve az üzleti tervet és a pénzügyi előrejelzéseket) milyen gyorsan gyűjtik össze, és mennyi időbe telik az FCA ügyvezetőjének kijelölése.

Mik azok a mentesített szabályozott tevékenységek?

Szabályozott tevékenység, amelyet a 2000. évi pénzügyi szolgáltatásokról és piacokról szóló törvény XX. része értelmében egy kijelölt szakmai szervezet által felügyelt és szabályozott szakma tagjai az általános tilalom megsértése nélkül folytathatnak .

Mi az FCA 4 fő célja?

Mikor nem kell FCA-engedéllyel rendelkeznem?

A legutóbbi jogszabályok értelmében az érdekképviseleti vagy peres szolgáltatások definíciója tágabb, mint a „vitatható üzlet” korábbi meghatározása, ami azt jelenti, hogy azoknak a cégeknek, amelyek nem támaszkodhattak a 20. rész szerinti mentességre a kibocsátást megelőző munkára, nem kell engedélyt kérniük a hatóságtól. az FCA, vagy a 20. rész szerinti mentességre kell támaszkodnia, mivel...

Mennyibe kerül az FCA regisztrációja?

Ez a 3 fő jelentkezési díj: 1500 GBP – egyszerű jelentkezés. 5000 GBP – közepesen összetett alkalmazás. 25 000 GBP – komplex alkalmazás.

Milyen végrehajtási intézkedéseket tehet az FCA?

A Financial Conduct Authority (FCA) végrehajtási jogkörébe tartozik a cég vagy személy szankciójának kiszabásának és nyilvános nyilatkozattételnek a joga . Ezenkívül kivizsgálja és fegyelmi eljárást indíthat. Emellett az FCA jogosult büntetőeljárás megindítására.

Mi az a bevezetői megállapodás?

COM. 04 Bevezetői megállapodás (folyamatos üzleti kapcsolat – fix díjak) – Olyan rövid távú szerződések sorozatára tervezték, amelyek alapján a szállító több külön tranzakciót köt ugyanazzal az ügyféllel egy adott időszakon keresztül .

Mi az az FCA által kijelölt képviselő?

A kijelölt képviselő olyan cég, amely szabályozott üzleti tevékenységet folytat az FSA által közvetlenül felhatalmazott cég nevében , aki annak „megbízója”. A fő cég szabályozói felelősséget vállal a kijelölt képviselőért, és gondoskodnia kell arról, hogy az megfeleljen az FSA követelményeinek.

Ki a felelős végső soron a befektetési üzletvitel szabályozásáért?

Az FCA a Prudenciális Szabályozási Hatósággal és a Pénzügyi Politikai Bizottsággal együttműködve határozza meg a pénzügyi szektorra vonatkozó szabályozási követelményeket.

Mi az a szabályozott tevékenység?

A szabályozott tevékenység egy olyan kifejezés , amelyet az alkalmazottak által végzett bizonyos munkaköri funkciók leírására használnak, a nyilvánosságra hozatali és korlátozási szolgáltatás (DBS) meghatározása szerint . Ezek a követelmények fontosak, mivel meghatározzák az Enhanced Level DBS ellenőrzésre és a DBS tiltott listák ellenőrzésére való jogosultságot.

A részvényvásárlás szabályozott tevékenység?

Mivel a befektetői tanácsadás szabályozott tevékenység . Igen, kivéve, ha a részvényekkel nyilvános piacon kereskednek vagy fognak kereskedni. Igen, ha a részvényekkel nyilvános piacon kereskednek vagy fognak kereskedni.

Az adótanácsadás szabályozott tevékenység?

A tanácsadás a 2000. évi pénzügyi szolgáltatásokról és piacokról szóló törvény (FSMA) értelmében szabályozott tevékenységnek minősül , ha a tanácsadás: ... egy adott befektetés vásárlásának, eladásának vagy jegyzésének érdemén alapul (a Pénzügyi szolgáltatások és piacok 53. cikke). 2000. évi törvény (szabályozott tevékenységek) módosított 2001. évi rendelet (RAO))

Hogyan szerezhetem meg az FCA engedélyemet?

FCA által szabályozottnak kell lennie a biztosítás értékesítéséhez?

Általános biztosítási termékekkel kapcsolatos tanácsadáshoz, ügyintézéshez vagy értékesítéshez a Financial Conduct Authority (FCA) engedélyére van szüksége . Felhatalmazásra van szüksége még akkor is, ha ez csak egy kis része a vállalkozásának.

A könyvelőknek FCA-nak kell lenniük?

Egyes szabályozott tevékenységet folytató cégeknek a körülményektől függően nincs szükségük engedélyre . Ide tartozhatnak: professzionális cégek, például ügyvédek, könyvelők vagy aktuáriusok.

Mi a különbség a kinevezett képviselő és a meghatalmazott között?

reprezentatív? (1) A MiFID opcionális mentességi megbízottja az a személy, aki a MiFID opcionális mentességet biztosító cég nevében és felelőssége alatt jár el. Az ilyen kinevezett képviselők nem minősülnek meghatalmazottnak , mivel nem járnak el a MiFID befektetési vállalkozás nevében a MiFID-üzletágban.

A kijelölt képviselőnek szüksége van jóváhagyott személyre?

Igen. Bárki, aki egy kijelölt képviselő számára irányító funkciót lát el, jóváhagyott személy kell, hogy legyen .

Mi a különbség a bemutatkozó és a bevezető által kijelölt képviselő között?

A legfontosabb különbség az, hogy a Bevezető Kinevezett Képviselő csak annyiban képes a szabályozott tevékenység végzésére, amennyiben ez lehetővé teszi számára a Megbízóval vagy a Megbízóval azonos csoporthoz tartozó másik cég bemutatkozását, vagy pénzügyi promóciók kibocsátását (amelyek pl. A laikus kifejezések lényegében...