Megjelennek a kijelölt képviselők az fca nyilvántartásában?
Pontszám: 4,5/5 ( 52 szavazat )A kijelölt képviselőket felhatalmazta-e az FCA?
A kinevezett képviselőket az FCA nem engedélyezi . Ehelyett egy felhatalmazott cég regisztrálja őket az FCA-nál, amelyet ebben az összefüggésben „fő cégnek” vagy csak „elvnek” neveznek.
Hogyan figyeli a kinevezett képviselőket?
- • A monitoring kérdőív eljuttatása minden kijelölt képviselőhöz.
- • Határidőben kapja meg az anyagokat, és zárja le a felmérést.
- • A benyújtott anyag értékelése és elemzése a megállapított felülvizsgálati protokoll alapján.
- • Ha szükséges, forduljon az ügyfélhez további dokumentumokért vagy magyarázatokért.
Kinevezett képviselő és felhatalmazott személy?
A kijelölt képviselő azonban nem lehet a törvény értelmében meghatalmazott személy , kivéve, ha csak korlátozott engedéllyel rendelkezik. Egy személy nem kaphat felmentést bizonyos szabályozott tevékenységekre, és nem jogosult másokra.
Ki a felelős a kijelölt képviselők tevékenységéért?
Dönthet úgy, hogy egy közvetlenül felhatalmazott cég Kinevezett képviselője (AR) lesz, ebben az esetben a közvetlenül felhatalmazott cég – az úgynevezett „Megbízó” – teljes felelősséget vállal azért, hogy az AR megfeleljen az FCA szabályainak.
Megfelelési magatartás megfigyelése – Kinevezett képviselők
Az SMCR vonatkozik a kijelölt képviselőkre?
Az SM&CR nem vonatkozik a kinevezett képviselőkre . Továbbra is az engedélyezett személyek rendszere (APR) hatálya alá tartoznak.
Ki lehet kinevezett képviselő?
A kijelölt képviselő (AR) olyan cég vagy személy, aki szabályozott tevékenységeket folytat, és ügynökként jár el egy általunk közvetlenül felhatalmazott cégnél . Ez a cég az ARs „megbízója” néven ismert. Írásbeli szerződést kell kötni a megbízó és az AR között, amely dokumentálja a megállapodást.
Lehet-e kinevezett képviselő magánszemély?
A kinevezett képviselő lehet cég vagy magánszemély . Létezik az Introducer Kinevezett Képviselő kategóriája is, amely lehet cég (IARF) vagy magánszemély. Ha szabályozott tevékenységet kíván végezni az Egyesült Királyságban, az egyik lehetőség az ARF-vé válás.
Hogyan állítanak fel egy kijelölt képviselőt?
- döntse el, hogy mely szabályozott tevékenységeket kívánja folytatni, és keressen egy megbízót, aki az ilyen típusú vállalkozásban tevékenykedik.
- döntsd el, hogy AR vagy bevezetőként kijelölt képviselő szeretnél lenni (IAR)
Mennyi ideig tart a kinevezett képviselővé válás?
A kinevezett képviselővé válás csak néhány hétig vagy hónapig tart a jóváhagyásig , szemben az engedély megszerzésével, amely 6-18 hónapig is tarthat, attól függően, hogy Ön hozzáfér-e a szakmai tanácsokhoz és segítséghez.
Ön jóváhagyott személy az FCA-nál?
A „jóváhagyott személy” az a személy, akit jóváhagyunk egy vagy több tevékenység elvégzésére – amit „ellenőrzött funkcióknak” nevezünk (a felsővezetői funkciók az ellenőrzött funkciók egy részhalmaza) – egy felhatalmazott cég számára.
Mit tehet egy bevezető?
- Adja meg a potenciális ügyfél nevét, címét, e-mail címét, telefon-/faxszámát a felhatalmazott cégnek, hogy felvehessék vele a kapcsolatot igényeik megbeszélése érdekében.
- Adja át a felhatalmazott cég marketingirodalmát a potenciális vásárlónak.
Milyen tevékenységeket végezhet a kijelölt képviselő?
- rendezés;
- biztosítási szerződés ügyintézésében és teljesítésében való segítségnyújtás;
- befektetési tanácsadás; és.
- beleegyezik e szabályozott tevékenységek végzéséhez.
Mi az a kijelölt képviselő?
A kijelölt képviselő olyan cég, amely szabályozott üzleti tevékenységet folytat az FSA által közvetlenül felhatalmazott cég nevében , aki annak „megbízója”. A fő cég szabályozói felelősséget vállal a kijelölt képviselőért, és gondoskodnia kell arról, hogy az megfeleljen az FSA követelményeinek.
Mit tehet a bevezető kijelölt képviselő?
- a) ügynökként befektetésekkel való kereskedés; vagy. ...
- (b) befektetési ügyletek vagy szabályozott jelzáloghitel szerződések szervezése (megkötése); vagy. ...
- c) segítségnyújtás a biztosítási szerződés ügyintézésében és teljesítésében; vagy.
- d)
Tarthat-e egy megbízott képviselő az ügyfelek pénzét?
(1) A cég nem engedheti meg, hogy megbízott képviselője tartsa az ügyfelek pénzét, kivéve, ha a cég a CASS 5.5. pontja szerint eljáró biztosításközvetítő .
Kell-e szabályozni a bevezetőket?
Annak a felhatalmazott cégnek, amely üzletet fogad el egy bevezetőtől, meg kell felelnie a szabályozási követelményeinek . Ha az ügyfelek nem megfelelő tanácsot adnak a bevezetőtől, az arra felhatalmazott céget vonhatják felelősségre, és hatósági intézkedések hatálya alá tartoznak. Sok felhatalmazott cég megkapja az ügyfelek bemutatását a bevezetőktől.
Dolgozhat-e egy önálló vállalkozó egynél több megbízónak?
Az ágazattól és a körülményektől függően az ügynök gyakran rugalmasan dolgozhat több egymást kiegészítő megbízónál egyszerre.
Kijelölhet-e képviselőket egy korlátozott engedéllyel rendelkező cég?
bizonyos hiteltevékenységekre korlátozott engedéllyel rendelkező cég más szabályozott tevékenységekre is kinevezett képviselő lehet, pl. a hitelügynöki tevékenység végzésére korlátozott engedéllyel rendelkező gépjárműkereskedő is lehet kijelölt képviselő biztosítási közvetítő.
Hogyan lehetek közvetlenül az FCA által felhatalmazott?
- 1. lépés – hozzon létre engedélyt. Ha a cég tevékenysége szabályozott tevékenységet foglal magában, akkor valószínű, hogy a cégnek engedélyt kell kapnia. ...
- 2. lépés – stratégia és audit. ...
- 3. lépés – Gyűjtsd össze a dokumentációt. ...
- 4. lépés – Végezze el az alkalmazást. ...
- 5. lépés – nyilatkozat és benyújtás.
Mi az az SMF 24?
2017. november 12-től a PRA új SMF-et jelöl ki a bankok számára, ez a Chief Operations (SMF24). Ez a vállalat belső működéséért és technológiájáért való felelősségvállalás funkciója.
Kire vonatkozik az SMCR?
Az SMCR 2016 márciusa óta van érvényben a bankokra, lakásszövetkezetekre, hitelszövetkezetekre és PRA által kijelölt befektetési vállalkozásokra (releváns felhatalmazott személyek), és 2019. december 9-én kiterjesztették az összes Financial Conduct Authority (FCA) által egyedül szabályozott pénzügyi szolgáltató cégre. .
Mi a felsővezetők és a tanúsítási rendszer 3 fő eleme?
A rezsimnek három fő eleme van: (1) a felsővezetői rezsim; (2) a tanúsítási rendszer; és (3) olyan magatartási szabályokat, amelyek közvetlenül vonatkoznak egy cég munkaerőre .
Milyen megközelítést alkalmaz az FCA?
Az FCA megelõzõ megközelítést alkalmaz , amely a cégek üzleti modelljével, termékstratégiájával és vállalkozásuk irányításával kapcsolatos elõretekintõ ítéleteken alapul, hogy lehetõvé tegye az FCA számára a problémák kikristályosodásának megelőzése érdekében a korábbi azonosítást és beavatkozást.
Mi a közvetlenül engedélyezett?
Az AR alapvetően egy olyan cég, amely szabályozott tevékenységet folytat egy másik, közvetlenül felhatalmazott cég nevében. ... Ehelyett a közvetlenül felhatalmazott cég vállalja a szabályozási felelősséget, és végső soron elszámoltatható .