Mik a szankciók a KYC-ben?

A szankció azt jelenti , hogy az országok korlátozzák a kereskedelmet és a hivatalos érintkezést egy olyan országgal, ahol megsértették a nemzetközi jogot . A szankciószűrési szolgáltatás segít a vállalatoknak felderíteni a pénzügyi bűncselekményeket, és megfelelni az AML/KYC előírásoknak.

Mi az OFAC szankcióinak három típusa?

Mi az OFAC szankcióinak három típusa?

Az OFAC által vezetett egyéb szankciólisták közé tartozik az ágazati szankcióazonosítók listája (Oroszországra célozva), a külföldi szankciók elkerülőinek listája és a konkrétabb, nem SDN palesztin törvényhozó tanácsok listája és az iráni szankciólista.

Melyek a szankciók fajtái?

Melyik ország az OFAC?

Jelenleg a szankcionált országok közé tartozik a Balkán, Fehéroroszország, Burma, Elefántcsontpart (Elefántcsontpart), Kuba , Kongói Demokratikus Köztársaság, Irán, Irak, Libéria, Észak-Korea, Szudán, Szíria és Zimbabwe. A szankcionált országok listája rendszeresen frissül, és itt érhető el.

Törökország OFAC szankciókkal sújtott ország?

A CAATSA 231. szakasza szerinti intézkedésekkel összefüggésben az OFAC közzétett egy új „Nem SDN menüalapú szankciólistát”. ... Az Egyesült Államok kormánya hozzátette, majd gyorsan megszüntette a Törökország elleni szankciókat 2019-ben a szíriai tevékenységeihez kapcsolódóan (lásd itt).

Szudán még mindig szankcionált ország?

2018. június 29-én az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumának Külföldi Eszközöket Ellenőrző Hivatala (OFAC) hivatalosan eltávolította a szudáni szankciókról szóló rendeleteket a Szövetségi Szabályozási Kódexből. Szudánt 2020. december 14-én törölték a terrorizmust támogató állam (SSOT) listájáról.

Mi az OFAC SDN lista?

A jogérvényesítési erőfeszítései részeként az OFAC listát tesz közzé azokról a személyekről és vállalatokról, amelyek a megcélzott országok tulajdonában vannak, vagy amelyek ellenőrzése alatt állnak, illetve amelyek nevében vagy nevében járnak el. ... Az ilyen személyeket és cégeket együttesen „ Speciálisan kijelölt állampolgároknak ” vagy „SDN-nek” nevezik.

Pakisztán szerepel az OFAC listáján?

A következő entitások kerültek fel az OFAC SDN-listájára: ABID ALI KHAN TRANSNATIONAL CRIMIAL ORGANISATION, Pakisztán; Afganisztán; Egyesült Arab Emírségek [TCO].

Mi az OFAC megfelelőség?

Az Egyesült Államok Pénzügyminisztériumának Külföldi Vagyonellenőrzési Hivatala (OFAC) a nemzetbiztonsági és külpolitikai célokkal és célkitűzésekkel összhangban kezeli és hajtja végre az Egyesült Államok gazdasági és kereskedelmi szankciói programjait a megcélzott külföldi kormányok, személyek, csoportok és szervezetek ellen.

Mi az OFAC 50%-os szabálya?

Az OFAC 50 százalékos szabálya kimondja, hogy az egy vagy több letiltott személy összességében legalább 50 százalékban közvetlenül vagy közvetve birtokolt entitások tulajdona és érdekeltségei zároltnak minősülnek .

Miért szankcionálják Iránt?

Irán továbbra is tiltott nukleáris tevékenységére válaszul az Egyesült Államok és más országok példátlan szankciókat vezettek be, hogy elítéljék Iránt és megakadályozzák további előrehaladását a tiltott nukleáris tevékenységek terén, valamint hogy rávegyék Teheránt, hogy foglalkozzon a nemzetközi közösség nukleáris tevékenységével kapcsolatos aggályaival...

KI ír ki nemzetközi pénzügyi szankciókat?

A HM Treasury a Pénzügyi Szankciók Végrehajtási Hivatalán keresztül a következőkért felel: az Egyesült Királyságban hatályos nemzetközi pénzügyi szankciók végrehajtása és adminisztrációja.

Mi a szankciólista célja?

Az Egyesült Királyság kormánya közzéteszi az Egyesült Királyság szankcióinak listáját, amely a szankciótörvény alapján meghozott rendeletek értelmében megjelöltek részleteit tartalmazza. A lista azt is részletezi, hogy mely szankciók vonatkoznak ezekre a személyekre vagy hajókra, és az Egyesült Királyság kijelölése esetén indokolja a kijelölést.

Hogyan felelnek meg a bankok az OFAC-nak?

Az OFAC nem követeli meg a bankoktól , hogy hozzanak létre konkrét megfelelési programot. Ehhez mindössze annyi kell, hogy a bankok és pénzintézetek betartsák a törvényeit, például: ... Az olyan tranzakciók elutasítása, amelyek nem tartalmaznak SDN-t, de amelyeket a szankciós törvények tiltanak. A blokkolt vagy elutasított tranzakciókat 10 munkanapon belül jelentse az OFAC-nak.

Mi a célja az OFAC ellenőrzésnek?

Az OFAC (Office of Foreign Assets Control) ellenőrzése segíthet megbizonyosodni arról, hogy egy jelölt potenciális veszélyt jelent-e a nemzetbiztonságra, és hogy az Egyesült Államokban folytathat-e üzleti tevékenységet .

Mi a KYC három 3 összetevője?

Mi az a CDD a KYC-ben?

A CDD ( Customer Due Diligence ) az a folyamat, amelyben egy vállalkozás ellenőrzi ügyfelei kilétét és felméri az üzleti kapcsolat lehetséges kockázatait. A KYC arról szól, hogy bebizonyítsa, hogy elvégezte a CDD-t. Mind a KYC, mind a CDD az AML folyamat szerves részét képezi.

Mi az EDD a KYC-ben?

A fokozott átvilágítás (EDD) egy olyan KYC-folyamat, amely nagyobb szintű ellenőrzést biztosít a potenciális üzleti partnerségek számára, és kiemeli az ügyfelek átvilágításával nem észlelhető kockázatokat. Az EDD túlmutat a CDD-n, és magasabb szintű azonosságbiztosítást kíván létrehozni azáltal, hogy megtudja az ügyfél személyazonosságát és...